序
此书是一项有关经理人员执行经理人员研究项目的产物，早在我写有关大都市市长行为1的博士论文时，这一项目已着手进行。此项目其他部ຖ分集中研究塑造管理人员行为方式的相关环境因素า2；高级总经理的职业生涯3๑；管理工作的机构4、其权力和影响5๓；许多成功总经理6的个人经历和行为方แ式，以及他们为在管理阶层7内创น造出领ๆ导力的协作与努力。
此项目研究开始于1986๔年8月，其宗旨在于对我上本书中一些悬而未决的问题加以解答。这些问题大都涉及到领导的性质及其与实际管理的关系。其中最根本的问题是：领导的确不同于管理吗？如果回答是肯定的，那么在多大程度上存在不同？针对这些问题，我们进行了两个阶段资料收集工作，采用了整个项目计划中ณ的常用方法：采访，辅之以调查表、档案材料以及小范围的观察。
第一阶段是调查阶段，设计于1้986年夏，同年1้0月至19๗87年6月实施进行，对将近200名高级经理人员进行了长达十页ษ的问卷调查或详细采访，他们来自十二家不同行业经营成功的知名公司。在问卷调查和采访中，对调查对象系统地提出了各种问题，如管理和领导的关系，他们所知道的在领导或管理或两方面皆卓有成效的人，他们的同行如何行之有效地对待领导和管理的挑战。在未来5年到1้0年内，他们的公司需要什么样的管理来促进经营的进一步繁荣。
第二阶段开始于1987年6๔月，结束于1้988๖年10่月，找出了多种环境中被实地观察者评定为“经营中卓有成效的领导人物”8的案例，随后在有关公司协助下，对每一案例进行仔细研究。所涉แ及公司有：美国运通公司ameri9express、ar9agra、数字计算机公司digitaiequipment9๗tu9。伊思曼—柯达公司eastmaທnkodak、玛丽ษ?凯化妆品公司marykaybolsmeti9cນr公司，百事可乐公司pepsi—cola、宝洁公司procter＆gamble和sas公司。对每一案例的研究既注重事实，特别是生时间和特定的内容，也注重事实所反映的关于“高效领导”的观点。资料é收集相当广泛，包括一千多页材料é、137次采访，并对采访对象及其他们所处的环境进行了大约40่
1科特kotter与劳伦斯ัla9rence合著《市长们在行动：城市管理的五种方式》［约翰-威แ利john9iley出版社，197๕4年版］。
2科待所著《企业组织的动力研究：调查分析与干预》［艾迪生—威斯利aທddison-9esley出版社，1้978
年版］。
3๑科特、福克斯faux及麦克阿瑟mcaທrther合著的《自我估价及事业展》［普伦提斯-霍尔出版公司prenitce—hall，197๕8年版］。
4科特、施莱辛格s9ger及萨斯saທthe合著的《企业组织：环境、案例及组织设计和变化管理文选》［理查德?d?欧文出版社ri9๗，1979๗年版］。
5科特所著《管理中的权力》［ama出版社，197๕9年版］。
6见科特《总经理》［弗黎出版社，19๗82年版］。
7见科特《现代企业的领导艺术》［弗黎出版社，1988年版］。
8进行比较分析，需要有成功及失败的案例。此处我没有举出反面案例，因为我先前的研究已๐引用过许多领ๆ导不力的案例。
小时的系统观察。详见附录。
1988๖年后半年和1989年全年，对两阶段得出的信息进行了分析。詹姆
斯?利ำ海作为研究助手，对我帮助甚大。分析过程伊始，即从调查对象对第
一阶段两个问题的回答中ณ提炼出主题思想。询问中ณ采用如下措词：1根据你
自己的观点，在你所认识的人中，提出一个人选，他或她在自己้的企业中进
行了卓有成效的管理，并尽可能多、尽可能详尽地描述其“高效管理”中的
行为方式。2同样根据你自己的观点，在你所认识的人中，提出一个人选，
他或她在自己的企业中进行了卓有成效的领导，并尽可能多、尽可能详尽地
描述其“高效领导”中的行为方式。我们得到2๐00份左右长篇大论的回答并
进行主题分析，又对这些问卷资料进行了进一步的考察。第二阶段的案例被
用来验证并精炼研究过程中所得到的观点，最后产生了这篇文章。
从所有这些研究工作中我得出这样一个结论——即在复杂企业组织中，
领导成为一个日益重要却又极其含混的话题。这一点可以通过探求其与管理
的关系而进一步得到阐明。管理活动与领ๆ导截然不同，但今天更为人们所了
解，两ä相比较有助于阐明领导的职能ม、过程、结构及其领导才能的源泉。本
书第一章将领导与管理进行比较，并总述：a领ๆ导与管理同为非常重要的过
程，认为领导“好”而管理“坏”的观，点极为错误；b尽管两ä者存在差异，
可能引起冲突，但两方面能成功地结合在一起，有的人既是优秀的领导，也
是成功的管理人员；并且c由于种种原因，今天许多公司缺乏็充分的领导，
这会使公司付出越来越大的代价，但通常也可得到纠正。
第二章介绍了ncr的atm公司的故事，此乃企业经营中高效领导的经典
案例，清楚地表明领导的中心职能ม是恰当或有用的变革。它阐明了第一
章中ณ的许多观点，并提出一系列问题，将在本书后半部分进行探讨。
领导行为的重要方面是确定经营方แ向，人们经常把经营方向的拟定与计
划或长期计划混淆。第三章中，我论述了计划是一个管理过程，计划不同于
经营方แ向的拟定，也不可能ม替代经营方แ向的拟定。作为领导范畴中的经营方
向的拟定是一个ฐ高瞻远瞩、策略性的过程，而不是制定计划的过程。远景一
旦确定，ncr公司和美国运通公司其trs经营方式以及sas公司的案例
可说明实际工ื作中远景是怎么回事，是怎样确定出来的。
领导的第二个核心问题是联合群众——让人们了解、接受拟定的经营方
向并朝这个方向奋斗的过程。第四章中ณ我阐述了联合群众是一个复杂的富有
挑战性的交流过程，与企业组织管理过程中的设计问题大不相同。ncນr公司、
美国运通公司、sas公司和柯达公司制造复印机产品的例子描述并说明“有
效领导”是如何处理这一交流问题的。
在极其复杂的企业组织中进行变革，常会遇到相当多的障碍政治、官
僚和资源方แ面的障碍。克服这些障碍常要费九牛二虎之力，只有那些精力
非常充沛的人才能做到เ。正因为如此，才有激励倡导领导才能作用的必要。
第五章我们通过对人类基本特性的分析，看看激励着人们的动因是什么，并
通过从玛丽?凯化妆品公司到肯德基炸鸡店的一系列案例，说明领导是怎样
激干劲、鼓舞士气的。
很多人倾向于将领导结构作用和关系简单化，认为领导的作用就在
于确定经营方向，聚合其跟随者，并激励他们去工作。第六章中我对此问题
进行了必要论述，说明现实更为复杂。任何人，无论他多么具有天才，要在
一个复杂的企业组织中的大多数问题上挥出领ๆ导作用，都太难，需要大多